Dois investidores envolvidos em um esquema de uso de informações privilegiadas relacionadas à fusão da Digital World Acquisition Corporation (DWAC) com o Trump Media & Technology Group se declararam culpados de fraude de valores mobiliários em conexão com o esquema.
Na quarta-feira, os irmãos Michael Shvartsman e Gerald Shvartsman cada um se declarou culpado de uma acusação de fraude de valores mobiliários na cidade de Nova York. Suas confissões vêm cerca de 10 meses após terem sido presos e acusados de negociar títulos da DWAC com base em informações materiais e não públicas sobre a fusão entre a DWAC e a Trump Media – uma empresa de comunicação fundada pelo ex-presidente Donald Trump.
Os promotores afirmam que os dois homens obtiveram mais de US$ 22 milhões em lucros ilegais. Inicialmente, os dois irmãos se declararam inocentes das acusações de fraude em valores mobiliários e iriam a julgamento no final deste mês, mas mudaram de ideia.
De acordo com os promotores federais, os dois homens foram convidados a investir na DWAC e em outra empresa de aquisição de propósito específico e, após assinarem acordos de confidencialidade, receberam informações confidenciais sobre a empresa alvo. Como parte do acordo de confidencialidade, eles foram proibidos de usar essas informações para negociar títulos no mercado aberto.
Após fazerem investimentos iniciais na DWAC por meio do IPO, um terceiro indivíduo, Bruce Garelick, também indiciado e prestes a ser julgado, recebeu um assento no conselho e passou informações valiosas e não públicas sobre a fusão planejada aos irmãos Shvartsman.
Os promotores alegam que Michael e Gerald Shvartsman compraram milhões de dólares em títulos da DWAC antes que a fusão fosse divulgada e repassaram as informações a amigos, vizinhos e funcionários. Após a divulgação da fusão da DWAC com a Trump Media em outubro de 2021, o valor das ações e warrants aumentou significativamente, permitindo que os réus e as pessoas que receberam informações vendessem seus títulos com lucro.
Ninguém mais, incluindo pessoas da Trump Media, foi acusado de irregularidades além de Garelick, Michael e Gerald Shvartsman. “Michael e Gerald Shvartsman admitiram em tribunal que receberam informações privilegiadas sobre uma futura fusão entre a DWAC e a Trump Media e usaram essas informações para realizar negociações lucrativas, mas ilegais, no mercado aberto”, disse o procurador dos EUA, Damien Williams, em um comunicado à imprensa.
Ambos os homens aguardam sentença em 17 de julho. Cada acusação carrega uma pena máxima de 20 anos de prisão, embora seja provável que recebam penas mais curtas devido à confissão de culpa.